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骄子洗牌:年度亏损最多基金经理离任 还有绩差者转至研究岗

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2024-02-29 【 字体:

  ①年度亏损最多的公募基金经理施敏佳已卸任,目前已无在管产品;

  ②同时上榜公募亏损前十的国联新机遇、中银证券优选行业龙头,原基金经理均已在去年年末离任;

  ③同日披露基金经理离任的公募另有10家,光大保德信旗下基金经理下派至研究团队。

  2023年度亏损最多的公募基金经理卸任。

  上银基金12月30日公告指出,因个人原因,施敏佳自12月29日起不再担任上银新能源产业精选基金经理,由原先共同管理该产品的郑众独立管理。至此,施敏佳旗下已无在管的公募产品。据公开资料,这是郑众首次独立管理基金产品。

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  作为成立10年多的银行系公募,上银基金如今权益类资产规模在总规模中占比不足2%。施敏佳此前在管的3只(A/C类份额合并统计)产品中,均未超1亿元;任期内,在管产品亏损均超30%,最大亏幅超60%。

  在新能源板块遭遇大幅调整的2023年,相关行业主题基金的业绩普遍表现不佳,上银新能源产业精选更是以46.18%的亏幅成为2023年亏损最多的公募产品。

  国联新机遇2023年年度亏幅排名仅次于上银新能源产业精选,值得注意的是,该产品12月初基金经理发生变更,任职4年多的基金经理寇文红离任,目前由朱晓明、杜超共同管理;同时上榜公募亏损前十的中银证券优选行业龙头,独立管理该产品3年多的张少华于11月初卸任在管全部产品,由宋方云独立管理。

  在管上述产品期间,寇文红、张少华均亏超40%。从累计任职时间看,继任的3位基金经理资历均较浅。

  经财联社记者统计,同在12月30日,来自光大保德信、南方基金、浙商基金等10家公募共计12位基金经理离任旗下产品,其中不少基金经理仍继续管理旗下其他基金产品。

  从离任原因看,多数基金经理是因工作需要、公司安排或内部调整。其中,光大保德信陶曙斌,是因公司安排转岗至权益管理总部股票研究团队,而卸任全部在管产品。此前旗下3只产品,任职时长均为1年多,但任职期间亏损明显。

  年度亏损最多的公募基金经理离任

  经查,这已是施敏佳2023年卸任的第3只(A/C类份额合并统计)产品,已于去年7月、9月先后卸任上银高质量优选9个月、上银科技驱动双周定期可赎回的基金经理。这3只产品均为偏股混合基金,除上银新能源产业精选资管规模刚及1亿元外,另外2只产品规模均不足1亿元。

  A/C类份额分开看,施敏佳于上银基金在管产品的任职回报均是负值,亏损区间在33.38%-62.82%。这其中,恰是任职时间最长的上银科技驱动双周定期可赎回A亏幅最大,在担任该产品基金经理2年又103天的时间内,施敏佳给基民带去了62.82%的大幅亏损。

  作为一只赛道型基金,上银新能源产业精选紧扣主题,重仓新能源个股。截至三季度末,该产品前十大重仓股依次为:阳光电源、拓普集团、钧达股份、德业股份、隆基绿能、固德威、锦浪科技、天合光能、晶澳科技、捷佳伟创,合计持股占基金净值比为57%。

  据此前三季报,亏损较多的上银科技驱动双周定期可赎主要是集中在计算机、传媒、通信和电子上。

  公开资料指出,在加入上银基金前,施敏佳历任东方证券研究所分析师、海富通基金股票分析师、基金经理等。在2015年10月至2021年1月,施敏佳供职于海富通,先后在管4只权益类产品中,海富通国策导向混合A、海富通电子传媒股票的任职回报超121%、140%。

  上银基金成立于2013年8月,最初是由上海银行、中国机械工业集团有限公司(以下简称:国机集团)共同发起。上银基金2023年7月公告称,公司二股东国机集团持有的公司 10%的股权转让给大股东上海银行,上银基金由此成为上海银行全资控股的基金公司。

  最新数据显示,上银基金资管总规模为1532.54亿元,其中债基、货基、混合基、股基的规模分别为1057.32亿元、447.59亿元、24.37亿元、2.42亿元。也就是说,成立10年有余的上银基金,权益类产品规模在总规模中占比尚不足2%。

  另两位绩差基金经理年末离任

  论亏损幅度,国联新机遇2023年以45.84%的年度亏幅位居上银新能源产业精选之后。值得注意的是,该产品基金经理在12月7日出现变动,任职4年又202天的基金经理寇文红离任,目前由朱晓明、杜超共同管理。

  在姜涛独立管理国联新机遇5天后,于2019年5月增聘寇文红为基金经理,2人仅合作管理1天,便由寇文红独立管理该产品1年又167天,期间任职回报为26.7%。随后,陈荔加入,同寇文红联合管理该产品124天后,汤祺加入2人组。

  大半年后,陈荔退出3人组合;不到2个月后,汤祺也离任。在寇文红独立管理期间,该产品亏超30%。朱晓明加入后,亏损幅度略微扩大。截至目前,寇文红尚在管理的国联鑫起点混合任期内回报,亦亏超30%。

  从任职时间看,彼时,陈荔、汤祺均是以“新人”身份加入被增聘为国联新机遇的基金经理。

  同样的,现任2位基金经理朱晓明、杜超也均不是颇有资历的“老人”。公告资料指出,这二人的累计任职时间为237天、75天。

  同时上榜2023年公募亏损前十的中银证券优选行业龙头,全年亏损了41.98%。自成立起至去年11月5日,该产品由张少华独立管理了3年又75天,但任期内,产品亏损达44.3%。相关公告称,张少华因个人原因同时卸任全部在管产品,自此,中银证券优选行业龙头由宋方云独立管理,另外2只产品由林博程管理。

  从任职回报来看,张少华此前在管的中银证券精选行业亏超52%、中银证券科技创新(LOF)亏超48%。

  截至目前,张少华累计任职时长有12年又317天,宋方云累计任职时长仅1年又10天。公开资料指出,张少华在加入中银国际之前,先后担任华为产品经理、福斯康姆研发总监。

  还有绩差基金经理被下派至研究团队

  据统计,光大保德信、南方基金、浙商基金、安信基金、华夏基金、前海开源基金、大成基金、万家基金、平安基金、中信建投基金,均同在12月30日发布解聘基金经理的公告。

  经梳理,上述10家公募共计12位基金经理离任,离任原因主要有三:因个人原因;因工作需要;因公司安排或内部调整。

  仅大成基金基金经理汪伟因个人原因离职,其余10位基金经理均因后2者原因。自2019年5月加入大成基金后,汪伟任职于固定收益总部,在管债基任职回报均为正值。至此,汪伟旗下已无在管产品。

  值得一提的是,卸任相关产品后,仍于所在公募管理其他产品的基金经理不在少数。

  具体来看,因工作需要离任的基金经理包括:安信基金祝璐琛、华夏基金赵宗庭、平安基金刘杰。公告指出,祝璐琛将继续担任安信现金等产品的基金经理;目前,赵宗庭、刘杰旗下也仍有在管产品。

  因公司工作安排,万家基金章恒、中信建投基金孙文、浙商基金刘波离任旗下相关产品,3者均继续担任所在公募旗下其他产品的基金经理;因内部调整,前海开源基金肖立强、吴彦,南方基金朱佳、崔蕾均有离任相关基金产品,吴彦以及后2者仍继续管理旗下其他基金产品。

  另外,光大保德信陶曙斌,因公司安排转岗至该司权益管理总部股票研究团队。截至目前,陶曙斌旗下已无在管产品。此前在管的光大高端装备、大保德信一带一路A、光大保德信均衡精选A,任职时长均为1年多,任职期间,3只产品分别亏超26%、33%、39%。

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